證券業基層討論區5

問你公司阿head攞approval

公司會幫你出一封consent letter同意你係其他券商/銀行開或維持outside account

跟住你開戶口嗰陣就要upload嗰封consent letter比佢哋review 就應該會開到

唔需要 因為會變成daily/monthly statement比返你公司

你果間唔駛渣嘛
正常有規模公司trade之前都要拎approval啦

上面咪講左話要consent letter

佢問你trade駛唔駛申報喎
唔係statement

我公司係唔洗申報

因為我以為個flow係approve你開ac就係默認你可以trade 除非你想trade既係watchlist或者restricted list上面

咁嘅policy完全唔make sense
點會俾佢知隻股票喺唔喺watchlist
Restricted list都trade得咁restrict啲咩？

我講錯左 watchlist/restricted list本身唔係公開 本身員工應該都唔知道自己trade既係咪list上面先啱

但係每次trade都要申報？同RO/自己個head定係compliance講？申報準則係咩

大行點會比你可以係其他行有證券戶口
次次都係叫你刪左佢用自己公司戶口trade

我公司watchlist/ restricted list隨時可以向內聯網搵到架喎

應該話呢啲野間間公司policy唔同
問返自己公司compliance dealing policy最實際

我之前做過幾間同而家呢間都係問RO/compliance拎approval就可以去第二間行開戶
有時公司甚至會鼓勵自己dealer去第二到開戶添，用下人地啲app/ system
開完戶每次trade就唔洗故意再拎approval,但要自己去睇返restricted list

咁唔係人人都向大行做
細行有時會鼓勵自己dealer去第二到開戶用下人地啲app
咁先知點抄

Watchlist可以隨時搵到
冇嘅
係囉間間行唔同

佢哋做note勁過全行咁滯喎 而家仲合埋海通

老虎證券裡面環境點樣 bonus多唔多

真

好多都係做一條trade前攞approval
Approve後3-5日內execute
Hold 21日up先俾沽