呢條法案最適用：RICO法案的美國國內案例

RICO法案的美國國內案例

“五大家族“黑幫案


80年代，美國許多使用RICO法案打擊組織犯罪著名案例都由檢察官魯迪·朱利安尼經手。在對“黑手黨委員會”的審判中，朱利安尼起訴了11個知名的黑手黨人物，其中包括在紐約市被稱為“五大家族”的黑幫首腦及六名共犯。他們是甘比諾犯罪家族首腦保羅·卡斯提爾，傑諾維塞犯罪家族首腦安東尼·薩雷諾，科倫坡犯罪家族首腦卡邁·皮賽可，盧切斯犯罪家族首腦安東尼·科羅洛，布亞諾犯罪家族首腦菲利浦·拉斯泰利，起訴的罪名包括勒索、詐騙和雇傭殺人。8名被告在1987年1月13日被判百年監禁。《時代》雜誌稱這次審判是“自1943年芝加哥官方掃蕩黑手黨以來，對犯罪集團最徹底和最大規模的掃蕩”，並引述了朱利安尼的話：“我們的做法……就是要徹底清除這五大家族” 。

另壹起轟動壹時的反黑大案是對博南諾犯罪家族（Bonanno crime family）頭目約瑟夫·馬西諾（Joseph Massino）的審判。2004年，由法官尼古拉斯·加勞菲斯（Nicholas Garaufis）主審，格雷格·安德烈斯（Greg D. Andres）和羅伯特·海諾克（Robert Henoch）負責起訴 。 檢察官根據《反勒索及受賄組織法案》提出11項罪名，包括7起謀殺案，以及縱火、敲詐、高利貸、非法賭博和洗錢罪。馬西諾是自1944年猶太裔美國黑手黨重要成員劉易斯·布哈特（Louis Lepke Buchalter）被處決以來第壹位面臨死刑的黑幫老大，也是為州政府提供證據的第壹位紐約犯罪家族的在任老大，以及在美國黑手黨歷史上第二位這樣做的人 。第壹位是費城犯罪家族（Philadelphia crime family）的老大拉爾夫·納塔萊（Ralph Natale），曾在1999年面臨毒品指控時成為證據提供者 。

華爾街腐敗交易案


依凡·波斯基（Ivan Boesky）[9]是華爾街的股票炒家，通過投機公司並購賺到約2億美元的巨款。他曾依據公司內線情報進行投資而被美國證券交易委員會調查。數起公司並購案公布前，出現大規模股票交易。雖然這樣的內線交易是非法的，但美國司法系統極少嚴格執行相關法律，直到朱利安尼起訴波斯基為止。波斯基向美國證券交易委員會招供出許多內線情報來源，包括“垃圾證券之父”麥可·米爾肯（Michael Milken）[10]。波斯基坦承自己犯下眾多的違法交易，並且供出了許多證據。在與朱利安尼談判並且認罪之後，他被定罪3年半的有期徒刑、以及壹億元的罰款。

另壹案例是1989年朱利安尼以98條欺詐罪名起訴了麥可·米爾肯。在這場受到公眾高度關註的案件中，米爾肯被聯邦大陪審團定罪，米爾肯對其中六條較輕微的證券和交易情報犯罪行為認罪。米爾肯為此支付了高達9億元的罰款和民事訴訟賠償，並被終身禁入證券行業。他還被判處10年監禁，後來獲得減刑。米爾肯被認為是20世紀80年代華爾街貪婪的象征。這壹案例是根據《反勒索及受賄組織法案》首次對非組織關聯的個人提出的訴訟。

警局腐敗案


1984年6月左右，位於佛羅裏達州門羅縣的基韋斯特警察局（Key West Police Department），在經過美國司法部漫長的調查後，根據聯邦《反勒索及受賄組織法案》被宣布為犯罪單位 (a criminal enterprise)。包括副警長雷蒙德·卡薩馬約爾（Raymond Casamayor）在內的幾名高級警官被指控為可卡因走私者提供保護而被捕。在審判中，壹名證人作證說，卡薩馬約爾經常將壹袋袋可卡因送到市政廳的副警長辦公室。

2000年4月，洛杉磯聯邦法官威廉雷（William J. Rea）在對蘭帕特警局（Los Angeles Police Department-Rampart Station）醜聞案作出裁決時說，稱原告可依據《反勒索及受賄組織法案》對洛杉磯警察局提出索賠，這是前所未有的調查結果，判定理由認為該警察組織可以被定性為敲詐勒索的組織。然而，2001年7月，美國地區法官加裏·費斯（Gary A. Feess）表示，原告沒有資格根據《反勒索及受賄組織法案》起訴洛杉磯警察局，因為《反勒索及受賄組織法案》保護對象為企業受害者，而原告在指控被告違反《反勒索及受賄組織法案》時，並未直接指出被告的行為讓其企業或者其他企業利益受損。但原告仍然可以根據其他民事法案來控告被告者的侵權行為。

天主教性虐待案件


2016年，250多位受虐待幸存者向賓夕法尼亞州總檢察長凱瑟琳·凱恩（Kathleen G. Kane）檢舉了包括洛雷托在內的Altoona-Johnstown教區的50名教會神職人員的兒童性侵等行為。然而，該教區的馬克·巴特查克主教（Bishop Mark L. Bartchak）卻有意掩蓋這些犯罪行為，在與大陪審團合作期間並未發表調查報告，且拒絕接受采訪。並且，阿爾托納和約翰斯敦地區的警察、地方檢察官、法官與主教們勾結掩蓋事實，平息了那些試圖揭發性侵兒童的牧師的家長的懇求，這壹行為使憤怒倍增。於是，來自費城地區的共和黨籍前警官、州議員邁克·維勒布（Mike Vereb）給賓夕法尼亞州西區的檢察官寫了壹封信，呼籲根據聯邦的《反勒索及受賄組織法案》進行調查。如果根據RICO法案認定天主教會負有責任，原告可獲得的賠償將是民事訴訟的三倍。

RICO法案的涉外案件


RICO法案具有涉外管轄權，在壹定條件下，可適用於非美國的組織或個人。如該法案規定：“如果在美國境內發生重大犯罪案件，或是在美國境外的犯罪行為嚴重損害到美國的利益，該個人或實體將通過RICO在美國境內受審”。比較著名的涉外案件有：

國際足聯（FIFA）腐敗案


2015年5月， 隸屬國際體育管理機構國際足聯的洲際足球協會機構南美足聯（CONMEBOL）、中北美洲及加勒比海足球協會（CONCACAF）及其體育營銷主管官員因利用賄賂、詐騙和洗錢等手段，從國際足聯美洲賽事媒體和營銷授權中斂財約150億美元，包括從2016年美國舉辦的美洲紀念杯（Copa América Centenario）中受賄1.1億美元，被美國聯邦調查局（FBI）和美國國家稅務局刑事調查司（IRS-CI）調查後，在瑞士被捕。此案因涉案人員非美國公民，逮捕地在美國境外，被國際輿論質疑是否有法律依據。美國司法部援引RICO法案表示，美國執法機構行使了正當的法律，對觸及美國管轄權和損害美國利益的貪腐行為進行打擊。FIFA被美國檢察機關認為是RICO法案定義上的腐敗組織，對9名足協高官和5名公司高管判定的敲詐勒索和貪汙受賄罪 [11]。

逮捕巴拿馬獨裁領導人曼努埃爾·諾列加


曼努埃爾·諾列加是巴拿馬前獨裁領導人。他於1988年被美國佛羅裏達聯邦大陪審團起訴國際毒品走私等12項罪名。隨後美國軍隊進入巴拿馬，2年後成功將其在巴拿馬抓捕，後被引渡到美國接受審判，被判犯有販毒罪、敲詐勒索罪等八項罪名。這是美國歷史上首次在所在國境內抓捕外國領導人並引渡其至美國審判[12]。

華為及孟晚舟案


2018年12月1日，華為首席財務官孟晚舟在加拿大溫哥華轉機時被捕，面臨被美國引渡。之後，美國司法部通過兩家聯邦地區法院提出23項指控。2019年1月28日，美國司法部在紐約東區聯邦地區法院指控華為科技公司（Huawei Technologies Co. Ltd.）、華為設備美國（Huawei Device USA Inc.）、與伊朗開展業務的香港公司Skycom Tech Co. Ltd.及孟晚舟犯有洗錢、共謀欺詐美國、妨礙司法公正、違反對伊朗的制裁、銀行欺詐、電匯欺詐等13項罪名[13]。在西雅圖華盛頓西區聯邦地區法院起訴的包括盜竊商業秘密等10項罪名[14]。

借鑒RICO法案的同類國際法案


2000年，第55屆聯大通過了《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》（英文全稱United Nations Convention against Transnational Organized Crime，縮寫CATOC），以聯合世界各國力量共同打擊規模龐大且組織架構日趨繁雜的跨國犯罪組織。 截至 2014 年 11 月，已有 182 個國家及 1 個區域經濟整合組織歐洲聯盟簽署該公約，締約國超過聯合國193個會員國總數的90%。除此之外，意大利、澳大利亞、愛爾蘭、德國、加拿大、英國、奧地利等國家也先後制定了與RICO法案類似的法案。

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